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美国证券交易委员会周二表示，花旗集团旗下的花旗集团全球市场已同意支付290万美元的民事罚款，以解决美国证券交易委员会对其违反记录保存要求的指控。
SEC指控这家经纪自营商违反了有关其承销业务相关费用的记录保存规定。
该命令发现，至少从2009年到2019年5月，CGMI使用了一种未经证实和验证的方法来计算和记录间接承保费用。据称，该公司根据其作为主承销商参与的每笔交易的承销费的固定百分比计算间接费用金额，然后将该金额分成某些类别的费用。
行政令说，至少有十年时间，CGMI不知道这种间接费用计算方法的依据，也没有进行审查以验证这种方法的合理性。
花旗集团(Citigroup)既没有承认也没有否认SEC的裁决。
本文源自：金融界
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